歐美五家大型銀行因涉嫌操縱匯市，面臨刑事指控和50億美元罰款

來源:財訊快報
日期:2015/05/20 08:56

路透報導，全球五大銀行週三預計將被處以總計逾50億美元的罰款，並面臨刑事指控，這是他們與英美當局就匯市操縱問題達成和解的結果。

對於努力想忘掉歷史汙點的銀行業來說，這將又是一個黑暗的日子，一些大型銀行被處以的罰款總額因此將達到約100億美元。英美當局指控這些銀行的部分交易員存在操縱外匯市場的行為。

據知情消息人士稱，在美國司法部提起的與匯市操縱相關的刑事指控中，美國的摩根大通、花旗集團，英國的巴克萊和蘇格蘭皇家銀行預計將認罪。



這麼多家大型銀行的母公司或是主要銀行分支一致向刑事指控認罪，將是史無前例的。摩根大通和花旗集團將成為幾十年來首批向刑事指控認罪的美國主要大銀行。

瑞銀集團預計將免於被刑事指控，此前該行由於曾事先提醒當局可能出現問題而得到豁免。但兩位熟悉情況的人士稱，該行仍面臨著操縱(LIBOR)指標利率的刑事指控。

瑞銀集團在2012年12月與美國司法部就LIBOR案達成和解協議，承諾不會再犯錯。兩名消息人士稱，該行還將支付2億美元罰金。

巴克萊預計也將與英美其他監管機構達成和解，意味著該行需支付的罰金可能遠高於其他銀行，也許超過20億美元。巴克萊已經撥備32億美元應對有關匯率操縱案的罰金，其他銀行也有相應的和解金撥備。

紐約金融局局長Benjamin Lawsky週二對路透表示，若有行為不當的證據，那麼巴克萊的工作人員也可能面臨指控。

英國金融市場行為監管局(FCA)和一些美國當局去年11月曾因匯市操縱問題，對六家銀行處以43億美元罰款，但巴克萊沒有參與這宗和解，因為它與紐約監管當局存在糾紛。

大銀行的母公司或主要銀行分支認罪的影響還不確定，但有可能損及他們的美國業務。

數位知情人士曾透露，這些銀行正在尋求美國監管當局的保證，如果他們認罪，就不會被禁止從事某些業務。

美國司法部近幾個月一直在與這些銀行就如何解決匯市操縱指控的問題進行談判。去年11月一些交易員在網絡聊天室的聊天記錄被公開，顯示了他們是如何分享有關客戶訂單的保密資訊，以及如何串謀從自己的交易中獲利。

如果最後關頭雙方談不攏，達成和解的時機就將錯過。一些監管機構將繼續檢查交易平臺使用的計算機程式是否操縱過匯價，週三和解協議中可能不會包括這點。